合规主管 12-18k
杭州-余杭区 3年以上 统招本科 招1人 3月27日更新
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杨女士 2小时前在线 已认证
招聘经理 · 广发证券
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职位介绍
工作职责: 1、合规监控与检查:负责处理总部合规风控部门派发的各类合规报警监控的核查及反馈工作;做好总部和分公司安排的、系统派发的各类合规检查工作; 2、合规培训与督导:定期组织本营业部全员(含经纪人)进行合规培训;协助营业部负责人开展合规文化宣导等; 3、咨询与审查:根据工作需要,为本营业部提供日常合规咨询;就对外报送材料、业务流程的合规性等进行初审,对提交上级部门的流程开展合规性审核; 4、监管配合:完成当地证券监管部门、证券业协会等安排的各项工作;负责督导本单位完成监管部门的查询、检查和调查;并对报送监管部门的检查和调查材料进行撰写、初审把关及上报复审;根据司法机关的要求,督导本单位完成协助查询、冻结、扣划等事项; 5、反洗钱工作:履行反洗钱专员职责,及时完成可疑交易甄别分析、年度监管报告、报表及当地人民银行安排的其他工作;督导本单位履行反洗钱义务并进行自查及配合检查; 6、法律事务:协助处理营业部法律纠纷、投诉举报纠纷等,并及时报告分公司合规经理;审核营业部合同文件; 7、合规风控工作报告撰写:各类定期报告、不定期报告及专项报告; 8、完成公司各合规相关部门及分公司合规经理交办的其他合规工作。 任职资格: 1、35岁以下,全日制本科及以上学历,金融、经济类专业优先; 2、具有3年及以上证券工作经历,通过证券从业和基金从业考试,有合规管理、法律、柜台岗位等相关工作经历优先; 3、熟悉法律法规和证券业务相关制度,具备主动学习能力; 4、具有良好的职业操守及道德修养,工作原则性及责任心强,具备一定的合规风险、操作风险等风险识别、评估、控制和处置能力; 5、具备较好的分析和解决问题的能力及较强的口头和书面表达能力;具有一定的组织协调和沟通能力。 【岗位归属】 广发证券杭州向往街营业部
其他信息
行业要求:全部行业

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更新时间:2026-03-31